고객 자산의 선량한 관리자로서의 의무에 충실합니다.
트러스톤자산운용은 선제적인 리스크 대응 체제를 갖추고 있습니다.
사전적·사후적 위험관리 모두에 중점을 두는 위험관리시스템
1. 컴플라이언스의 정의
고객 자산의 선량한 관리자로서 자산운용사 임직원이 준수하여야 할 규정, 정책과 기준을 정함으로써 건전한 자산운용을 실천하고 고객의 이익을 보호함을 최우선 목표로 합니다.
2. 컴플라이언스 업무와 특징
법규 및 내부통제규정, 사규 준수여부 주기적 점검
임직원을 대상으로 주기적인 컴플라이언스 모니터링 및 결과보고
시스템을 통한 사전/사후 컴플라이언스 모니터링 및 결과보고
각 부서의 업무수행 시 컴플라이언스 준수여부 감시기능
위반사항 발생즉시 운용 역 통보, 조치요구 및 대표이사 보고
컴플라이언스 위반 관리(인사평가 반영)
| 일간 Daily |
동일종목 투자한도 등 법규 및 지침 위반여부 real-time T.E, Stop-Loss등 위험관리 사항 모니터링 불공정매매 감시 Daily 컴플라이언스 리포트 |
| 주간 Weekly |
주간컴플라이언스 보고 위험관리지표점검 및 주간 펀드 수익률 평가 |
| 월간 Monthly |
내부통제 월간보고 중개회사 배분내역 점검 |
| 컴플교육 Education |
임직원을 대상 주기적인 컴플라이언스 교육실시 전임직원 입사 시 윤리강령 이행서약 |
3. 컴플라이언스 업무 Flow
사전 컴플라이언스 점검에 중점을 둔 매매주문 시스템과 사후 컴플라이언스 모니터링 시스템을 동시에 운용하고 있습니다.
| 운용 및 운용지시 |
매매와 운용분리 주문단계부터 사전체크 시스템 작동 사전자산 배분 시스템에 의한 사전주문 특이사항 실시간 CIO 및 컴플라이언스팀 승인 |
| 운용지시 마감 |
법규/약관 준수여부 수익자 가이드라인 주식 손절매 한도 |
| Compliance 점검 |
법규/약관 준수여부 수익자 가이드라인 기준가격 검증 |
| 오류수정 재점검 |
위반사항 시정요구 위반사유서 요청 재발방지책 마련 대표이사 보고 |